管理人登记筹备关键点
01
合适的公司主体
由于投资类公司注册在一线城市收紧,目前可选山东、福建、广西等地区进行注册,具体优惠政策可在易私慕在线公众号直接向客服索取。
购买已注册投资类公司,情况复杂(工商变更阻碍、展业历史等),需就标的公司情况进行单独判断。
1、公司名称、经营范围包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等关键字样;证券类管理人经营范围一般为“资产管理、投资管理”;股权类管理人经营范围一般为“股权投资、创业投资、基金管理”;
2、建议公司的注册资本为500万及以上;建议实缴比例超过25%;实缴资本额大于200万;
02
合适的股权架构与股东背景
如有机构股东,需向上穿透核查股东情况,较为复杂,视情况综合判定;
股东资质要求:
1、股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力,与其实缴金额匹配的出资来源;
2、不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务;
PS:以500万注册资本,200万实缴为例,需两个部分证明:
实缴出资来源证明,即备案前打进公司基本户的钱200万;核心是用收入证明,证明材料有工资流水、买卖房产收入、投资收益、交割单、合作合同、股东分红、租金收入等;
出资能力证明,即还未实缴部分300万;核心是用资产证明,证明材料有金融资产、房产、车、赠予、对外投资持有的股权、存款证明书等;
03
高管岗配备-法定代表人胜任能力要求
法定代表人为公司高管,在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估,以免后续变更风险。
1、具有基金从业资格;
2、年纪与行业平均水平一致,不建议90后;
3、具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历;
4、法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力;(证券类投资岗:现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料;股权类投资岗:具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历;能提供工作底稿证明(如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等)
5、一般来说,只能在关联的私募机构兼职(如有兼职情况,需披露后审慎判断)
04
高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求
合规风控负责人为公司高管,在登记启动前,应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求:
1、有3年以上合规风控从业经验;如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等;
2、能提供脱敏工作底稿/工作情况说明,如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等;
05
基金经理的胜任能力要求
基金经理非高管,可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求:
1、具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历;
2、近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料;
06
从业人员要求
1、公司最少5名全职员工;其中,包括2名高管(法定代表人、合规风控负责人);
2、除法定代表人外,其他员工均不得兼职;
3、全体员工均需要签署正式劳动合同,并缴纳社保;
4、公司一般设置风控部、投资部、综合部等;
5、建议全员具有基金从业资格证书,或者除行政、财务外的其他人均具有基金从业资格;
07
办公场地要求
由于投资类公司注册在一线城市收紧,可异地办公。
1、固定、独立且物理隔离的办公场地,不得与其他机构混同经营,也就是说需要出现单独的门牌号码;
2、需多角度拍摄办公大楼、前台(带LOGO)的照片,上传ambers系统;
以上七点为私募管理人登记申请的关键要求,其他细节因人而异,不一一赘述。
给拟登记的私募管理人一个忠告:在启动注册前,即要对自身资质与团队配备进行风险预判,提前优化不足之处,以保证登记过程的一帆风顺!
要在启动前全面对自己情况进行风险预判的拟登记私募,可在“易私慕在线”公众号直接留言,易私慕将为您提供免费的预判与建议。